(四)其他風險
(1)共同控制的不確定風險
截至本上市保薦書簽署日,周康直接持有發行人20,526,651股股份,持股比例為34.35%,為發行人第一大股東;董巖直接持有發行人7,955,997股股份,持股比例為13.31%,為發行人第三大股東;
同時,周康作為天津德雅和中聯力和的執行事務合伙人,通過天津德雅和中聯力和分別控制發行人6.97%和5.05%的股份。周康、董巖為一致行動關系,兩人直接和間接合計控制發行人59.68%的股份,為發行人的控股股東和實際控制人。
報告期內,發行人實際控制人情況如下:2014年9月8日,周康、董巖和李凱三位自然人共同簽署了《共同投資協議》。2018年6月28日,三人進一步簽署了《一致行動協議》,約定各方在公司股東(大)會投票表決時以一致意見為準進行投票表決;若未形成一致意見的,由代表各方股份總數的過半數的股份表決權的意見作為在公司股東(大)會表決事項的一致意見;一致行動有效期為五年,期滿后,協議各方協商一致仍可延長。2019年10月15日,李凱辭去發行人董事、副總經理職務;
同日,周康、李凱、董巖簽署《<一致行動協議>之補充協議》,約定李凱退出三人的一致行動關系,周康和董巖繼續保持一致行動關系,《共同投資協議》和《一致行動協議》對李凱不再具有約束力;同日,周康與董巖簽署《關于保證一致行動關系的協議》,確認二人保持一致行動關系的約定在有效期內為不可撤銷,將一致行動關系有效期延長兩年,即有效期至2025年6月27日;2019年12月17日,李凱與周康、董巖、上海鼎莫和紅杉悅盛簽署了《遠期股份轉讓協議》,約定李凱在辭職滿6個月后,將其直接持有的發行人股權分別轉讓給周康、董巖、上海鼎莫和紅杉悅盛。
因此,發行人在報告期期初至2019年10月15日實際控制人為周康、李凱、董巖三人,2019年10月15日至今發行人實際控制人為周康、董巖兩人。周康、董巖為一致行動關系,兩人直接和間接合計控制發行人59.68%的股份,為發行人實際控制人。設立至今在股東大會上兩位實際控制人并未出現分歧,但不排除未來兩位實際控制人在生產經營決策上出現重大不一致,從而出現決策不確定風險。